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期貨交易法規
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102年 - 102年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42712
> 試題詳解
30、 ( ) 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?
(A) 主管機關
(B) 期貨交易所
(C) 證券投資人及期貨交易人保護中心
(D) 期貨公會。
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統計:
A(3), B(4), C(51), D(13), E(0) #1186715
詳解 (共 1 筆)
Ana
B1 · 2021/11/30
#5238007
第 17 條主管機關、期貨交易所或主管機...
(共 54 字,隱藏中)
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31、 ( ) 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A) 一家 (B) 二家 (C) 三家 (D) 無明文限制。
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32、 ( ) 期貨交易輔助人對於客戶有下列何者情事者,不得接受其委託開戶? (A) 年滿二十歲者 (B) 受破產宣告經復權者 (C) 法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D) 期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員。
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33、 ( ) 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效? (A) 半年 (B) 一年 (C) 一年半 (D) 二年。
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34、 ( ) 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A) 期貨經紀商及證券經紀商 (B) 證券經紀商及證券投資顧問事業 (C) 期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D) 期貨經紀商及期貨經理事業。
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35、 ( ) 有關期貨經理事業接受共同委託從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 共同委任人數介於二至十五人之間 (B) 共同委任者得同時包括法人及自然人 (C) 共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係企業之關係者為限 (D) 應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。
#1186720
36、 ( ) 有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A) 應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B) 具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C) 業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D) 所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
#1186721
37、 ( ) 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者,以下何項行為正確? (A) 收受期貨交易人追繳之保證金 (B) 接受期貨交易人全權委託之交易 (C) 洩漏期貨交易人之資料 (D) 依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務。
#1186722
38、 ( ) 有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A) 子期貨信託基金數不得少於五檔 (B) 任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C) 子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D) 子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金。
#1186723
39、 ( ) 下列何者不得擔任期貨信託基金經理人? (A) 取得期貨交易分析人員資格,且具有一年期貨相關工作經驗 (B) 取得期貨交易分析人員資格,並曾任期貨自營商自行買賣工作三年 (C) 取得期貨商業務員資格,並曾任期貨經理事業交易分析人員一年 (D) 取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人二年。
#1186724
40、 ( ) 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A) 期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限 (B) 期貨信託基金運用之限制 (C) 所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D) 期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金。
#1186725
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