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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
> 試題詳解
30、 ( ) 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元?
(A) 二千萬
(B) 三千萬
(C) 五千萬
(D) 一千萬。
答案:
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統計:
A(223), B(26), C(64), D(20), E(0) #1133683
詳解 (共 2 筆)
欣
B1 · 2017/03/14
#1667754
證券投資信託事業之組織,其實收資本額不得...
(共 61 字,隱藏中)
前往觀看
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Otus Yang
B2 · 2020/09/27
#4289452
參閱「
證券投資顧問
事業設置標準」第五條
證券投資顧問事業
之組織,以股份有限公司為限,其實收資本額不得少於新臺幣
二千萬
元。前項最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足。
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相關試題
31、 ( ) 下列敘述何者為非? (A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序,嚴重者可報請主管機關處理,並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害 (C) 違反公司關於基金執行規定之行為,除應配合公司向客戶說明外,公司得予降職或減薪 (D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為,嚴重者得為停職或解職處分,公司並得要求其賠償公司所受之損失。
#1133684
32、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (C) 基金短線交易應付之買回費用 (D) 基金分銷費用。
#1133685
33、 ( ) 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確? (A) 得對不特定人推介買賣特定股票 (B) 利用內線消息推介特定股票 (C) 以主力外圍作為推介特定股票 (D) 不以集團炒作作為推介特定股票。
#1133686
34、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,證券投資信託事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(Benchmark)做比較時,下列何者非為應遵守之規定? (A) 比較基期應一致 (B) 計算幣別應一致 (C) 該指標(Benchmark)須載於基金公開說明會或投資人須知中 (D) 該指標須報經投信投顧公會審查後始得為之。
#1133687
35、 ( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳? (A) 報紙 (B) 手機簡訊 (C) 新聞稿 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133688
36、 ( ) 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得有下列何情事? (A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆不得為之。
#1133689
37、 ( ) 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A) 公司投資管理專門知識 (B) 公司服務專業部門簡介 (C) 企業形象 (D) 基金產品之宣傳。
#1133690
38、 ( ) 投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金,可以何種方式為之? (A) 僅現金 (B) 僅金融債券 (C) 僅政府債券 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆可。
#1133691
39、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍? (A) 從事短期票券之附條件交易 (B) 存放於金融機構 (C) 國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133692
40、 ( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理? (A) 應即通知客戶 (B) 應即通知全權委託保管機構 (C) 應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D) 選項(A)、(B)、(C)均正確。
#1133693
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