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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#22045
> 試題詳解
30. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照
(B)申請改制前,需先向期貨公會報備
(C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過
(D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
答案:
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統計:
A(1), B(29), C(22), D(6), E(0) #839355
詳解 (共 1 筆)
Tiffany
B1 · 2022/03/13
#5377984
不需要向期貨公會報備
(共 12 字,隱藏中)
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20. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
#836659
15.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之 權益
#1021646
46. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
#1791659
38. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
#2035764
31. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關投資之研究分析。丙.執行基金之交易及投資。丁.基金之經營管理。戊.內部稽核。己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項ABC皆非
#839356
32. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產(即流動資產),訂有至少達該期貨信託基金淨資產價值之一定比率之規定,但有例外情形,該例外下列何者為真? (A)募集發行保本型期貨信託基金、組合型期貨信託基金及經專案核准者 (B)募集發行組合型期貨信託基金 (C)募集發行保本型及組合型期貨信託基金 (D)選項ABC皆非
#839357
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#839358
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理? (A)募集地之法令規定 (B)我國主管機關之法令規定 (C)我國期貨公會之自律規範 (D)我國期貨交易所之相關規定
#839359
35. 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積,下列相關敘述何者正確? (A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別盈餘公積 (B)公積金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)特別盈餘公積,僅得填補公司虧損 (D)特別盈餘公積累計已達實收資本額二倍以上,方得以其半數撥充資本
#839360
36. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確? (A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編號建檔,至少保存三年 (D)選項ABC皆非
#839361
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