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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#22045
> 試題詳解
31. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關投資之研究分析。丙.執行基金之交易及投資。丁.基金之經營管理。戊.內部稽核。己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
(A)甲、乙不得相互兼任
(B)乙、丙不得相互兼任
(C)乙、丁不得相互兼任
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(0), B(30), C(0), D(3), E(0) #839356
詳解 (共 1 筆)
Tiffany
B1 · 2022/03/13
#5377985
研究分析和交易投資不能同時兼任
(共 17 字,隱藏中)
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相關試題
32. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產(即流動資產),訂有至少達該期貨信託基金淨資產價值之一定比率之規定,但有例外情形,該例外下列何者為真? (A)募集發行保本型期貨信託基金、組合型期貨信託基金及經專案核准者 (B)募集發行組合型期貨信託基金 (C)募集發行保本型及組合型期貨信託基金 (D)選項ABC皆非
#839357
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#839358
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理? (A)募集地之法令規定 (B)我國主管機關之法令規定 (C)我國期貨公會之自律規範 (D)我國期貨交易所之相關規定
#839359
35. 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積,下列相關敘述何者正確? (A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別盈餘公積 (B)公積金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)特別盈餘公積,僅得填補公司虧損 (D)特別盈餘公積累計已達實收資本額二倍以上,方得以其半數撥充資本
#839360
36. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確? (A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編號建檔,至少保存三年 (D)選項ABC皆非
#839361
37. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何? (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)臺灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#839362
38. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤? (A)應指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)應向申購人交付期貨信託契約,並由雙方共同簽署 (C)申購人瞭解期貨信託基金之風險後,應在風險預告書上簽名或蓋章及加註日期 (D)應向申購人交付依相關法令規定編製之公開說明書
#839363
39. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容者,下列何者正確? (A)任何基金績效及業績數字需註明使用資料之來源,但無庸註明日期 (B)以基金績效作為廣告者,基金需成立滿三個月即可刊登 (C)以基金績效作為廣告者,僅得以經主管機關認可之專家學者之評比資料為標準 (D)與其他期貨信託基金之基金績效比較時,應使用同一國內、外機構之統計或分析資料
#839364
40. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於任一受託機構或特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券之總額比例,不得超過該基金淨資產價值之百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#839365
41. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除特殊情形外,對不特定人募集之期貨信託基金,其受益憑證之買回價格,應以何日之期貨信託基金淨資產價值核算? (A)以買回請求提出當日 (B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構當日 (C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日 (D)選項ABC皆非
#839366
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