防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
30.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議，下列何者正確？
(A)不 可以在開戶後才完成客戶身分的驗證
(B)「指定非金融事業」無須對客戶進 行審查
(C)完成審查的客戶，無須在使用電匯時再執行一次審查
(D)不動產 仲介為客戶進行不動產買賣交易時，應執行客戶審查

答案：登入後觀看
難度： 簡單
最佳解!
得榮 郵局已上榜謝謝大家 研一上 (2021/01/11)
(A)不可以在開戶後才完成客戶身分的驗證--有3項例外(B)「指定非金融事業」無須對客戶進行審查--要審查(.....看完整詳解
2F
Ling Ling Lin 高一上 (2019/09/07)

(A)允許在開戶後合理期限內完成客...



(內容隱藏中)
查看隱藏文字
4F
emei 高三下 (2023/09/25)

第三條  九、金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗證：

（一）洗錢及資恐風險受到有效管理。包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形，採取風險管控措施。
（二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。
（三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。
如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受益人之身分驗證，須終止該業務關係，並應事先告知客戶。


30.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議，下列何者正確？(A)不 ..-阿摩線上測驗