30.我國保險業應針對高風險客戶採取加強管控措施。所謂加強控制措施,至少應包含以下何者? A.在同意承保前,應取得高階管理人員同意 B.應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金之實質來源 C.對於業務往來關係 應採取強化之持續監督
(A)僅A
(B)僅AB
(C) 僅BC
(D) ABC

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統計： A(2), B(11), C(23), D(396), E(0) #3675613

詳解 (共 1 筆)

#7181113
(D) ABC
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來源https://law.fsc.gov.tw/LawContent.aspx?id=GL002155
金融機構防制洗錢辦法
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第 6 條
第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險
基礎方法決定其執行強度，包括：
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應
    額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產
      生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當
    之強化措施。
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