銀行-綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)題庫下載題庫

上一題
70.銀行業之防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，應由董事長、總經理及下列何者聯名出具？
(A)法令遵循主管、總稽核
(B)法令遵循主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管
(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管、總稽核
(D)法令遵循主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管、總稽核

答案：登入後觀看
難度： 困難
最佳解!
Anita 大二下 (2023/03/21)
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金...


(內容隱藏中)
查看隱藏文字
1F
1000060380388 高三上 (2023/03/19)
法規名稱：    銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
第 8 條 1.銀行業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，及辦理自行查核之情形。 2.銀行業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見： 一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。 二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。 3.銀行業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席...
查看完整內容
3F
吃貨 大二下 (2024/04/18)
第 8 條
銀行業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書（附表），並提報董（理）事會通過，於每會計年度終了後三個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該機構網站，並於本會指定網站辦理公告申報。
 
70.銀行業之防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，應由董事長、總經理及下列何者聯名出具？
(A) 法令遵循主管、總稽核
(B) 法令遵循主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管
(C) 防制洗錢及打擊資恐專責主管、總稽核
(D) 法令遵循主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管、總稽核


70.銀行業之防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，應由董事長、總經理及下列何..-阿摩線上測驗