證照◆金融職業道德題庫下載題庫

反洗錢 (Anti-Money Laundering, AML)：金融從業人員須遵守反洗錢法律，確保客戶交易資金的合法性，並須於發現可疑交易時主動報告當地監管機構。

了解客戶 (Know Your Customer, KYC)：金融從業人員應該對客戶進行充分的調查，了解其身份、財務狀況、交易目的等資訊，以確保交易符合客戶的風險承受能力與投資目標。

投資者保護：金融從業人員可能需要遵守特定的投資者保護法律，確保他們提供的產品或服務是適合客戶的，並在推薦投資時提供充分的風險說明。

個人資料保護：金融從業人員需要遵守相關的個人資料保護法規，確保客戶的敏感資訊得到妥善保護，並僅在必要情況下與相關機構進行共享。

監管要求：不同國家和地區可能有不同的金融監管要求，金融從業人員需遵守當地監管機構所制定的相關規範。