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公職◆銀行內部控制◆法規
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92年 - 92 台灣金融研訓院第 3 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48449
> 試題詳解
31、 有關銀行辦理有價證券買賣交易,下列敘述何者錯誤?
(A) 應確實核對認證有價證券
(B) 應確實確認交易對手
(C) 應確認交易之真實性
(D) 應確認付款支票是否均以交易對手為發票人。
答案:
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統計:
A(6), B(20), C(5), D(200), E(0) #1240095
詳解 (共 2 筆)
Doris Chiang
B1 · 2018/02/05
#2614179
辦理有價證券買賣,應確實核對A有價證券之...
(共 59 字,隱藏中)
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taurus19960424
B2 · 2018/06/08
#2840868
應確認付款支票是否均以交易對手為提示人
(共 21 字,隱藏中)
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相關試題
32、 有關單據、有價證券之交易及管理,下列敘述何者錯誤? (A) 辦理實體公債轉換作業應切實核對債券之真偽 (B) 庫存有價證券應設簿登記 (C) 空白單據非屬有價證券,毋須定期清點 (D) 債權憑證之保管仍應注意是否符合牽制原則。
#1240096
33、 金融機構辦理授信業務,下列何項制度並非針對防範不法集團詐騙及不法超貸所建立? (A) 徵信制度 (B) 覆審制度 (C) 會計師簽證制度 (D) 內部稽核制度。
#1240097
34、 有關金融機構核發存款餘額證明應注意事項,下列敘述何者錯誤? (A) 應注意客戶存款資金來源去向及其真實性 (B) 對客戶以暫借頭寸申請存款餘額證明者應予拒絕 (C) 對存款開戶未滿一年者不得核發存款餘額證明 (D) 核發存款餘額證明情形應列為內部稽核及自行查核重點項目。
#1240098
35、 金融機構遇有存戶未及時領回存摺,於立即設簿登記後應採取之處理方式,下列何者不恰當? (A) 儘速以電話通知客戶洽領 (B) 送交指定主管人員集中保管 (C) 儘速發函通知客戶洽領 (D) 由經辦人員妥慎保管。
#1240099
36、 金融機構受理下列何種業務,不須至內政部戶役政為民服務公用資料庫網站查詢國民身分證請領紀錄? (A) 貸款業務 (B) 申請信用卡業務 (C) 匯款業務 (D) 開立存款戶業務。
#1240100
37、 金融機構對於特定人持整批印鑑卡、印章辦理開戶,以申請公司設立登記用之存款餘額證明者,下列敘述何者正確? (A) 應設簿登記 (B) 應拒絕辦理 (C) 應指定專人辦理 (D) 應由經辦人員輪流辦理。
#1240101
38、 下列何項措施,為金融機構改進自動提款機管理制度之正確措施? (A) 報廢之自動提款機應重新組裝後再出售 (B) 補鈔工作應於夜間辦理 (C) 對跨行連線之各項環結安全應加強查核 (D) 自動提款機夜間應關閉,停止使用。
#1240102
39、 為確保交易安全,有關銀行買入商業本票時應注意之事項,下列敘述何者錯誤? (A) 應確實核對認證商業本票保證章 (B) 對於交易對手與交易內容應確實確認 (C) 商業本票到期時,應依正常程序交由他人向票載付款行庫提示兌償 (D) 對購入同一金融機構保證或承兌之有價證券,應訂定最高額度控管。
#1240103
40、 為發揮金融同業互助精神,共同防範歹徒詐騙事件,以維護社會信用交易,財政部訂有下列何項規定? (A) 金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準 (B) 金融機構安全維護注意要點 (C) 金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點 (D) 金融機構安全設施設置基準。
#1240104
41、 金融機構為加強其安全維護,下列敘述何者錯誤? (A) 應加強員工自衛編組 (B) 應加強各項應變措施演練 (C) 應於各總行資訊室電腦主機上加裝警報系統 (D) 對於穿戴安全帽、口罩及墨鏡者,應提高警覺並面告卸下或監控。
#1240105
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