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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
31. 下列何者非投信事業之「關係人」?
(A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親
(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業
(C)法人股東有控制關係之人
(D)自然人股東之岳父母
答案:
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統計:
A(34), B(27), C(46), D(1700), E(0) #2447786
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684760
未解鎖
第 14 條 證券投資信託事業之負責...
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相關試題
1. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分 別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉 予保管機構 (C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務,其債權人得對委託投資資產行使其權利 (D)除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產
#2447756
2. 投顧事業應於何時加入同業公會? (A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
#2447757
3. 因應投資策略需要,投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基 金淨資產價值之多少比例? (A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
#2447758
4. 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內向投信投顧公 會申報並登錄之? (A)二個營業日 (B)三日 (C)三個營業日 (D)五個營業日
#2447759
5. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委 任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定? (A)投信投顧同業公會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券金融公司
#2447760
6. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2447761
7. 投顧事業之客戶,得自收受書面投顧契約之日起幾日內,以書面終止契約? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#2447762
8. 投顧事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A)應配置適足及適任之主管人員 (B)應配置適足及適任之業務人員 (C)部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D)投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#2447763
9. 證券投信投顧公會會員對於負責人之委任關係之約定事項,應遵守: (A)會員自律公約 (B)會員章則 (C)選項A、B皆非 (D)選項A、B皆是
#2447764
10. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒體, 對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#2447765
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