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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#94324
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31. 有關投信基金淨資產價值計算,應如何為之?
(A)應於每營業日計算
(B)遵守投信投顧公會之計算標準
(C)依一般公認會計原則為之
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(228), B(61), C(11), D(1438), E(0) #2565098
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/06/18
#4812595
證券投資信託基金管理辦法 第 八 章 ...
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今年一定甜
2022/11/08
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未解鎖
第 72 條 證券投資信託事業應於每...
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32. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查,下列何者正確? (A)發生重大缺失時,始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料 (B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件 (C)不得命保管銀行之關係人提出基金保管事項之相關資料 (D)選項ABC皆是
#2565099
33. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險 (B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 (D)單純登載投資管理專門知識或服務等標榜企業形象而不涉及產品之廣告亦應標示警語
#2565100
34. 下列何者為證券投資信託事業得經營之業務種類? (A)私募基金 (B)共同基金 (C)私募股權基金 (D)選項ABC皆可為之
#2565101
35. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#2565102
36. 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用下列何者作宣傳報導? (A)推薦書 (B)感謝函 (C)報章雜誌 (D)選項ABC皆不得引用
#2565103
37. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者,應於內部設立演算法之監管機制,其審核包括? (A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#2565104
38. 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目? (A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
#2565105
39. 下列對於客戶申訴之處理,何者為是? (A)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,但口頭的申訴案件則不需要 (B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (C)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出具所 言為實之聲明書 (D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏坦發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#2565106
40. 下列有關基金銷售機構違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之處置,何者正確? (A)由投信投顧公會法規委員會審議 (B)由投信或總代理人負責 (C)由投信投顧公會移送金管會依法處理 (D)由投信投顧公會移送信託公會依法處理
#2565107
41. 下列廣告內容,何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定? (A)固定收益基金內容述及:兼顧中長期保本穩健之固定收益商品 (B)廣告文宣中列有:「未持有傳聞被查帳公司之股票,請安心投資」之字樣 (C)廣告內容述及基金經理人時標示:華爾街聞名債券投資大師 (D)採數量模型操作之基金:標示過去基金績效之模擬
#2565108
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