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112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
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31. 期貨商從事期貨交易,以下何者不正確?
(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記
(B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
(C)不得向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易
(D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺
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統計:
A(0), B(3), C(6), D(840), E(0) #3177270
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/07
#6002807
期貨商管理規則第 55 條期貨商從事期貨...
(共 812 字,隱藏中)
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32. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤 銷其業務員登記? (A)內政部 (B)金融監督管理委員會 (C)同業公會 (D)期貨交易所
#3177271
33. 有關期貨商應按月編製之對帳單,下列何者正確? (A)期貨商應保存對帳單三年,其資料得以媒體保存 (B)期貨商應保存對帳單三年,其資料不得以媒體保存 (C)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存 (D)期貨商應保存對帳單二年,其資料不得以媒體保存
#3177272
34. 期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查 核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何? (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則
#3177273
35. 期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者? (A)結算交割 (B)交易風險管理 (C)主辦會計 (D)交易決定
#3177274
36. 下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一 定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
#3177275
37. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包 括下列何者? (A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票 (D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
#3177276
38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業? (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業
#3177277
39. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外,每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少? (A)15% (B)20% (C)25% (D)30%
#3177278
40. 依我國期貨交易法之規定,主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的? (A)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (B)促進經濟效益,符合公共利益 (C)發揮自律功能,配合市場發展 (D)保障公益,維護市場秩序
#3177279
41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.主管機關之受雇人;乙.期貨交 易有關現貨機構之經理人;丙.期貨交易相關金融機構之公職人員;丁.證券商經營期貨交易輔助業 務之經理人;戊.辭任證券櫃檯買賣中心監察人已滿七個月者,以下何者正確? (A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#3177280
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