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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
> 試題詳解
313 有關忠實義務原則下列何者正確?
(A)客戶利益優先
(B)衝突避免、禁止短線交易
(C)禁止不當得利、公平處理
(D)以上皆是
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相關試題
314 金融從業人員對於公司之相關資產,不應採取何種態度?(A)以非法手段取得後成為私人財產(B)使用於正當目的(C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護(D)不得疏忽大意或浪費
#3907125
315 金融從業人員在銷售金融商品時,應對銷售之商品詳細說明,不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險,係屬何種原則?(A)誠實信用原則(B)內線交易原則(C)服務原則(D)善良風俗原則
#3907126
316 金融從業人員基於招攜業務時,應秉持誠實信用原則,下列行為何者不屬誠實信用原則?(A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明(B)商品一旦售出,即使客戶對商品內容有疑問也置之不理(C)客戶交給我們的資料,不可隨意散播(D)以上皆是
#3907127
317 金融從業人員對於客戶資料,不應有下列何種行為?(A)妥為保管(B)不得出售(C)應有保密之義務(D)提供同業參考
#3907128
318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為?(A)故意毀損同業之申請書架(B)故意破壞同業之各項宣傳品(C)洩露信用卡申請人之個人資料(D)以上皆是
#3907129
319 金融機構登載及製播廣告,不得有下列何款行為?(A)損害同業信譽之廣告(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上皆是
#3907130
320 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非?(A)不得對外任加討論(B)不得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩漏(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
#3907131
321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?(A)個人(B)經理(C)主管機關(D)以上皆非
#3907132
322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易?(A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易(C)藉親友之名義從事交易(D)以上皆是
#3907133
323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信?(A)誠信公正原則(B)個人好惡(C)公司規模大小(D)故商關係良好與否
#3907134
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