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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
> 試題詳解
317 金融從業人員對於客戶資料,不應有下列何種行為?
(A)妥為保管
(B)不得出售
(C)應有保密之義務
(D)提供同業參考
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相關試題
318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為?(A)故意毀損同業之申請書架(B)故意破壞同業之各項宣傳品(C)洩露信用卡申請人之個人資料(D)以上皆是
#3907129
319 金融機構登載及製播廣告,不得有下列何款行為?(A)損害同業信譽之廣告(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上皆是
#3907130
320 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非?(A)不得對外任加討論(B)不得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩漏(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
#3907131
321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?(A)個人(B)經理(C)主管機關(D)以上皆非
#3907132
322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易?(A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易(C)藉親友之名義從事交易(D)以上皆是
#3907133
323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信?(A)誠信公正原則(B)個人好惡(C)公司規模大小(D)故商關係良好與否
#3907134
324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非?(A)得向顧客收受不當佣金、酬金(B)應避免不當銷售或推介之行為(C)不得向他人出售、洩漏客戶資料(D)應遵守相關法令規定
#3907135
325 金融從業人員應尊重消費者合法權益,當其權益受到侵害時,應如何處理?(A)不予受理(B)請客戶自行負擔損失(C)秉誠信原則妥適處理(D)應視與客戶之交情決定受理與否
#3907136
326 金融從業人員辦理授信業務,以下敘述何者正確?(A)與客戶洽談應保持懇切之態度(B)應本平等互惠及誠信公平原則(C)將有關約定事項載明於書面,並讓客戶充分瞭解(D)以上皆是
#3907137
327 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時,以下敘述何者有誤?(A)不得委託無相關金融證照之人員從事之(B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品(C)善盡充分告知投資風險內容之職責(D)為賺取佣金,儘量勸誘客戶於短期間內,以多次贖回、再申購金融商品之方式
#3907138
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