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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-4 投信投顧業務員︰ 投信投顧相關法規(含自律規範)#41490
> 試題詳解
32、 ( ) 下列有關證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範,何者為非?
(A) 得投資於上櫃公司股票
(B) 得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(C) 不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為
(D) 不得從事證券信用交易
答案:
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統計:
A(8), B(99), C(4), D(19), E(0) #1160393
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/12/02
#5242862
不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投...
(共 41 字,隱藏中)
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下列有關證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範,何者為非? (A)得投資於上櫃公司股票 (B)得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (D)不得從事證券信用交易
#167878
33、 ( ) 證券投顧事業經第一階段許可後,應於多久時間內申請核發營業執照? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 四個月 (D) 二個月
#1160394
34、 ( ) 下列何者可為證券投資信託事業之發起人? (A) 受破產之宣告,已復權者 (B) 使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C) 無行為能力或限制行為能力者 (D) 以上皆不可
#1160395
35、 ( ) 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人? (A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司
#1160396
36、 ( ) 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述,何者正確? (A) 投信投顧事業經營全權委託業務,已提存賠償準備金者,免提存營業保證金 (B) 信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金 (C) 因全權委託投資業務所生債務之委任人或受益人,對於營業保證金並無優先受償權 (D) 投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金
#1160397
37、 ( ) 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少? (A) 5% (B) 10% (C) 80% (D) 不可再增加
#1160398
複選題38、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D) 以上皆是
#1160399
39、 ( ) 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者,應依何種法規之有關規定處罰? (A) 證券交易法施行細則 (B) 公司法 (C) 證券投資信託及顧問法 (D) 證券投資信託事業管理規則
#1160400
40、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告等營業促銷活動之敘述,何者正確? (A) 投顧事業舉辦公開說明會應於事實發生後五日內向同業公會申報 (B) 投顧事業製作廣告及為營業促銷活動所製作之宣傳資料,相關紀錄應保存二年 (C) 投顧事業所發送之廣告傳單,得於適當範圍內對其顧問績效為誇大之宣傳 (D) 金管會得隨時抽查投顧事業之宣傳資料與廣告物之相關紀錄,但投顧事業必要時得以涉及營業秘密拒絕之
#1160401
41、 ( ) 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1160402
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