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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
32. 信託業兼營證券投資顧問業務,其加入同業公會之制度是:
(A)任意入會
(B)強制入會
(C)選擇入會
(D)信託業僅為兼營,無庸加入同業公會
答案:
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統計:
A(8), B(895), C(5), D(15), E(0) #1735962
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701932
未解鎖
第 26 條 信託業申請兼營第二十二...
(共 306 字,隱藏中)
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相關試題
33. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金融監督管理委員會所定條件之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1735963
34. 證券投資顧問事業應自金管會許可之日起,幾個月內依法辦妥公司登記? (A)一個月 (B)三個月 (C)五個月 (D)六個月
#1735964
35. 信託業申請兼營全權委託投資業務,應具備之條件不包括下列何者? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受金融監督管理委員會為停業之處分 (D)最近半年未曾受信託業法糾正、限期改善三次以上之處分
#1735965
36. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同,下列敘述何者正確? (A)均須為股份有限公司方可申請設立 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C)投信之設立須經金融監督管理委員會核准,投顧則不用 (D)最低實收資本額,發起人於發起時得分批認購,不須一次認足
#1735966
37. 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定? (A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B)不得為基金投資績效預測 (C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1735967
38. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理,何者為真? (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 (C)應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務 (D)選項ABC皆是
#1735968
39. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
#1735969
40. 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露哪些事項? (A)保證機構名稱 (B)保證期間 (C)保本比率 (D)選項ABC皆是
#1735970
41. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1735971
42. 為利工作進行,證券投資信託公司督察主管應依公司需要設計的書面格式有哪些? (A)各類業務監控查核表格 (B)定期匯報格式 (C)選項AB皆非 (D)選項AB皆是
#1735972
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