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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
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32.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金?
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A(3), B(112), C(3), D(1), E(0) #3404904
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6780124
1. 題目解析 本題涉及期貨信託基金的管...
(共 634 字,隱藏中)
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相關試題
33.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書,其編製之敘述,下列何者錯誤?(A)公開說明書編製內容應記載事項包括期貨信託基金概況(B)期貨信託基金簡介應記載事項包括發行總面額(C)收益分配應記載分配之金額(D)追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書,除法令另有規定外,應依規定記載期貨信託基金運用狀況之事項
#3404905
34.有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?(A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值(B)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值(C)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性(D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#3404906
35.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信託基金?(A)六個月;三十日(B)一個月;三十日(C)三個月;四十五日(D)五個月;三十日
#3404907
36.依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託基金之合併之敘述,下列何者正確?(A)對不特定人募集與對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金得一併向主管機關申請核准與本事業之其他期貨信託基金合併(B)期貨信託事業應於合併基準日後三個營業日內辦理消滅期貨信託基金資產移轉與存續期貨信託基金(C)消滅期貨信託基金持有期貨交易契約、期貨相關現貨商品及集中保管有價證券者,期貨信託事業應自行向期貨商及證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜(D)消滅期貨信託基金得免予清算
#3404908
37.所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定,何者有誤?(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書(B)期貨信託事業應就公司治理運作情形(C)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表(D)期貨信託事業內部控制制度聲明書
#3404909
38.證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?(A)百分之十五(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之四十
#3404910
39.依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非?(A)不得以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)不得對於業績及績效作誇大之宣傳(C)不得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題(D)得使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
#3404911
40.有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤?(A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務(B)稽核作業均應作成稽核報告(C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位(D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#3404912
41.期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非?(A)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年(B)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用(C)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產(D)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔
#3404913
42.有關期貨信託基金受益憑證買回價格規定,下列敘述何者錯誤?(A)應以受益人之買回請求到達期貨信託事業或基金銷售機構之次一營業日計算(B)計算價格以期貨信託基金淨資產價值計算之,並扣除買回費用(C)應給付受益人之買回價金,超過基金管理辦法規定應保持之最低流動資產比率者,得暫不核算買回價格,嗣達到最低要求時重新核算(D)給付買回價金時,對符合基金短線交易認定標準之受益人,應扣除該筆交易核算之買回價金一定比例之買回費用
#3404914
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