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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
> 試題詳解
32. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金?
(A)一檔
(B)五檔
(C)十檔
(D)十五檔
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A(7), B(267), C(5), D(1), E(0) #3224185
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/26
#6968418
1. 題目解析 本題主要考查考生對於「...
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33. 期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用,均應指派具備符合資格條件之一之基金經理人專人負責,下列何者不符合? (A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格者 (B)取得期貨商業務員資格,並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者 (C)取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年 以上者 (D)取得證券商業務員資格,擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上,無不良紀錄 者
#3224186
34. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍? (A)淨資產價值報告書 (B)投資明細表 (C)淨資產價值變動表 (D)受益人權益變動表
#3224187
35. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後,始可向金管會申請核准? (A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者 (C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D)選項ABC皆是
#3224188
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,若有正當理由無法於六個月內開始募集者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延幾次,並以幾個月為限? (A)一次;三個月 (B)一次;六個月 (C)二次;三個月 (D)二次;六個月
#3224189
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關須事先經中央銀行核准或同意之事項,不包括下列何者? (A)期貨信託事業於國內募集投資於國內之期貨信託基金 (B)期貨信託事業於國外募集投資於國內之期貨信託基金 (C)期貨信託事業於國內募集投資於國外之期貨信託基金 (D)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金
#3224190
38. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先檢具之相關書件申請核准,下列何者為是? (甲).申請書;(乙).期貨信託基金審查表;(丙).期貨信託契約;(丁).期貨信託基金現況資料表 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3224191
39. 依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」 之敘述,何者正確? (A)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (B)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#3224192
40. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#3224193
41. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項ABC皆是
#3224194
42. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同意合併
#3224195
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