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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
> 試題詳解
42.期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非?
(A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金
(B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測
(C)得以銷售費或經理費收入為捐贈或與投資人權益無關之詞語為訴求
(D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
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統計:
A(4), B(1), C(188), D(0), E(0) #3292895
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6913116
1. 題目解析 本題考查的是期貨信託事...
(共 770 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由? (A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者 (B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者 (C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者 (D)選項ABC皆正確
#3292854
2. 專營期貨信託事業應至少設置哪些部門?甲.研究分析部門;乙.財務會計部門;丙.內部稽核部門;丁.業務推廣部門 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3292855
3. 期貨信託事業之經營,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業經營業務,應由登記合格業務員執行業務 (B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為 (C)期貨信託事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (D)期貨信託事業應依主管機關所定內部人員管理規範執行之
#3292856
4. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤? (A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之 (B)期貨信託事業行使投票表決權,不得間接參與該股票發行公司有不當之安排情事 (C)期貨信託事業行使投票表決權,得直接參與該股票發行公司經營 (D)期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業,作成說明
#3292857
5. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關期貨信託事業受理申購之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應依不同基金之特性,訂定其受理基金申購申請之截止時間 (B)期貨信託事業委任之基金銷售機構不得定其受理申購申請截止時間 (C)受理申購申請之截止時間,期貨信託事業及其基金銷售機構應確實嚴格執行,並應將該資訊載明於基金公開說明書、相關銷售文件及公司網站 (D)期貨信託事業原則應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準,計算申購單位數
#3292858
6. 對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜? (A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商 (B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業 (C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商 (D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業
#3292859
7. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#3292860
8. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業開業,公司應於開業起五個營業日內申報 (B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件,或為破產人或強制執行之債務人,應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股變動者,應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)期貨信託事業申報事項應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會
#3292861
9. 依「期貨信託事業管理規則」第十一條所稱利用他人名義持有者,係指具備下列何種要件?甲.直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票;乙.對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益;丙.該他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3292862
10.下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)選項ABC皆不可兼任
#3292863
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