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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41489
> 試題詳解
33、 ( ) 以下何者依法無須訂定內部控制制度?
(A) 證券投資信託事業
(B) 兼營證券投資信託業務之信託業
(C) 經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業
(D) 經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業
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統計:
A(16), B(71), C(169), D(17), E(0) #1160344
詳解 (共 1 筆)
Yun
B1 · 2019/11/16
#3670825
根據《證券投資信託及顧問法》第 93 條...
(共 79 字,隱藏中)
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45、 ( ) 下列何者依法無須訂定內部控制制度? (A) 證券投資信託事業 (B) 兼營證券投資信託業務之信託業 (C) 經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業。
#1133648
50. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)證券投資信託事業 (B)兼營證券投資信託業務之信託業 (C)經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業
#1256041
50. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)證券投資信託事業 (B)兼營證券投資信託業務之信託業 (C)經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業
#1792958
34、 ( ) 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者不正確? (A) 投資人持有本基金至到期日時,始可享有_____%的本金保證 (B) 本基金經金融監督管理委員會核准,表示本基金絕無風險 (C) 投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第_____條或公開說明書所定應終止之情事者,不在保證的範圍 (D) 應於廣告內容中以顯著字體刊印
#1160345
35、 ( ) 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析? (A) 上櫃股票 (B) 公債 (C) 上市股票 (D) 選擇權
#1160346
36、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤? (A) 除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶 (B) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 (C) 不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (D) 不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約
#1160347
37、 ( ) 甲證券投資信託公司簽訂全權委託契約時,甲應於契約載明: (A) 盡善良管理人之注意義務 (B) 負有保密義務 (C) 對委託事務之報告義務 (D) 選項 A、B、C皆是
#1160348
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定,何者有誤? (A) 不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B) 不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 (C) 無需申報 (D) 可提供給臨櫃客戶參考
#1160349
39、 ( ) 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何者方式宣傳? (A) 預計明年之投資報酬率達25%以上 (B) 該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C) 對於新台幣與該國匯率比較進行臆測 (D) A、B、C皆非
#1160350
40、 ( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,下列敘述何者正確? (A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B) 必須標示本廣告僅係宣傳本公司企業形象 (C) 必須標示本廣告與基金募集業務無關 (D) 無須標示警語
#1160351
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