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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
33、 ( ) A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向A客戶收取之費用?
(A) 客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬
(B) 契約終止之損害賠償
(C) 違約金
(D) 以上皆不可收取
答案:
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統計:
A(84), B(1), C(4), D(32), E(0) #1159209
詳解 (共 1 筆)
廖泰鋒
B1 · 2018/03/16
#2675099
客戶得自收受書面契約之日起 七日內 以書...
(共 57 字,隱藏中)
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35. 乙客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向乙客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
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41、 ( ) A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向A客戶收取之費用? (A) 客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B) 契約終止之損害賠償 (C) 違約金 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆不可收取
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37. 某客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向某客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#1641533
37.某客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧 公司得向某客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#1785820
41.A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧 公司得向 A 客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
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34、 ( ) 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於主管機關核發該事業營業執照日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A) 無限制 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1159210
35、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1159211
36、 ( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述,何者有誤? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之
#1159212
37、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日
#1159213
38、 ( ) 證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A) 開業前 (B) 開業後一個月內 (C) 開業後三個月內 (D) 無強制規定
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