33.( )對於金融機構的敘述，下列何者不符防制洗錢金融行動工作組織 40 項建 議之規定？
(A)各國政府應禁止空殼銀行設立，金融機構應禁止客戶採匿 名開戶
(B)金融機構應嚴格執行客戶身分驗證，驗證完成前，在洗錢與資 訊風險均能有效控管前提下，允許先開戶，在一定期間內完成驗證
(C)金 融機構在客戶辦理電匯時應將正確的匯款人與受款人資訊，始終伴隨著電 匯及相關訊息傳遞
(D)金融機構允許使用第三方協力廠商執行客戶審查， 受委託廠商應負最終責任

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統計： A(28), B(220), C(43), D(1815), E(0) #2447708

詳解 (共 5 筆)

#4654787

(D)金融機構允許使用第三方協力廠商執行客戶審查， 受委託廠商應負最終責任

     ans:依賴第三方之金融機構仍應負確認客戶身分之最終責任
 

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#4752740

金融機構防制洗錢辦法

第7條

金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，如法令或本會另有規定金融機構得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之金融機構仍應負確認客戶身分之最終責任

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#4418083
為金融機構負責最終責任
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#5963075
最終的負責責任還是歸屬於金融機構 ...
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#4520432
金融機構可委託第三方執行客戶審查，但該金...
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