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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
33.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者?
(A)警告
(B)撤換其負責人或其他有關人員
(C)命令為停止一年以內全部或一部之營業
(D)撤銷營業許可。
答案:
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統計:
A(8), B(13), C(49), D(24), E(0) #233613
詳解 (共 1 筆)
Yi-fan Hsu
B1 · 2013/08/17
#704137
命令為停止六個月以內全部或一部之營業
6
0
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/05/31
私人筆記#2210078
未解鎖
期貨交易法第100條 期貨交易所、期貨...
(共 161 字,隱藏中)
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11. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所得為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內之全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#1788175
32. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#2559583
45. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#791175
34.依我國期貨交易法令之規定,期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性,未同時說明相對之風險,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?(A)是屬合法 (B)不合法,但主管機關僅得加以警告 (C)不合法,主管機關可撤換其負責人或其他有關人員 (D)不合法,主管機關可對處新臺幣一百二十五萬元之罰金。
#233614
35.依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其對務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?(A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰。
#233615
36.依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤?(A)限期命其改正 (B)累積記點再禁止其增資 (C)撤換有關人員 (D)警告。
#233616
37.依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤?(A)撤換負責人 (B)命令停止營業三個月 (C)撤銷營業許可 (D)只可對該部門之經理人處分,不可對期貨商或其他人員處分。
#233617
38.期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施 ?(1)警告;(2)依期貨交易法處罰;(3)撤換其負責人或其他有關人員;(4)追繳保證金:(A)(1)、(3) (B)(1)、(2)、(3) (C)(1)、(2)、(4) (D)(2)、(3)、(4)。
#233618
39.依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易,主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時,其最長期間為何?(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月。
#233619
40.依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定。
#233620
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