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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
33. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託基金成立日 前(不含當日),除指數股票型期貨信託基金外,每受益權單位之發行價格為新台幣多少元?
(A)十元
(B)二十元
(C)一百元
(D)一萬元
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統計:
A(79), B(1), C(1), D(3), E(0) #1799390
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345280
上述條款第20條
(共 10 字,隱藏中)
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相關試題
34. 有關期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金(以下簡稱基金)之規定,下列敘 述何者錯誤? (A)期貨信託事業應以申購人申購基金款項之刷卡日,作為基金申購日 (B)僅能接受申購人本人之信用卡申購基金 (C)基金申購申請書上應由信用卡持卡人親自簽名,簽名字樣應與信用卡簽名欄相同 (D)期貨信託事業開辦該項業務前,應先將作業流程及相關內部控制制度與內部稽核制度等資 料報期貨公會審核認可
#1799391
35. 有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸 入事業體之收入 (C)不得於公開場所或傳播媒體,對個別期貨交易契約或有價證券之未來交易價位作研判預測 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金
#1799392
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述, 下列何者正確? (A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書 (B)風險預告書不用交付申購人存執 (C)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,無須提供風險預告書 (D)國外募集之期貨信託基金,則毋須提供申購人公開說明書
#1799393
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件 之自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何? (A)十五人 (B)三十五人 (C)四十五人 (D)九十九人
#1799394
38. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨 信託基金? (A)六個月;三十日 (B)一個月;三十日 (C)三個月;四十五日 (D)五個月;三十日
#1799395
39. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
#1799396
40. 下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施? (A)期貨信託基金機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購 (B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合短線交易認定標準者,應依主管機關 規定之格式,提供該客戶相關資料予期貨信託事業 (C)應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施 (D)應確實執行洗錢防制措施
#1799397
41. 「期貨信託基金管理辦法」第五十八條所稱「以主管機關指定之其他方式」,係指期貨信託事 業對不特定人募集期貨信託基金者,應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期 貨信託契約及最近財務報表,傳輸於何處? (A)臺灣集中保管結算所股份有限公司「公開資訊觀測站」 (B)投信投顧公會「期信基金資訊觀測站」 (C)臺灣期貨交易所股份有限公司「期信基金資訊觀測站」 (D)臺灣集中保管結算所股份有限公司「期信基金資訊觀測站」
#1799398
42. 關於期貨信託事業其業務之經營,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險 (C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供公開說明書 (D)期貨信託事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證等文件,隨時供主管機關查核
#1799399
43. 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列何者敘述正確? (A)申購、買回得依交易人所定幣別計收 (B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價 (C)幣別選定後,得經雙方同意變更幣別 (D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准
#1799400
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