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期貨交易法規
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108年 - 108-2 期貨商業務員:期貨交易法規#78121
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33. 依我國期貨交易法,有關期貨交易所之設立規定,以下敘述何者錯誤?
(A)期貨交易所之組織,分為會員制及公司制兩種
(B)期貨交易所之設立,須經主管機關許可並發給許可證照
(C)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金
(D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為唯一業務,不得經營其他業務或投資其他事業
答案:
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統計:
A(25), B(42), C(109), D(1185), E(0) #2035426
詳解 (共 1 筆)
朝哥
B1 · 2019/08/02
#3519200
期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務...
(共 48 字,隱藏中)
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34. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣: (A)2 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)40 億元
#2035427
35. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者,期 貨結算機構得採取下列何種處罰? 甲.罰金;乙.課以違約金;丙.撤銷資格 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2035428
36. 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額,下列何者正確? 甲.不得少於新臺幣 10 億元;乙.兼 營期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣 25 億元;丙.不得少於新臺幣 15 億元;丁.兼營期貨結算 機構業務者,不得少於新臺幣 20 億元 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#2035429
37. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業? (A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
#2035430
38. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業(D)信託業及壽險業
#2035431
39. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤? (A)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並指派專人向申購人告 知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測
#2035432
40. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
#2035433
41. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
#2035434
42. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確? (A)須經主管機關核准 (B)得另以新公司之名稱申請之 (C)應指撥專用營運資金新臺幣十五億元 (D)不需設立獨立部門辦理期貨結算業務
#2035435
43. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2035436
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