阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69133
> 試題詳解
33. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件?
(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上
(B)具有經營全權委託投資業務能力
(C)營業滿二年
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
答案:
登入後查看
統計:
A(34), B(7), C(214), D(8), E(0) #1792941
詳解 (共 1 筆)
Zoey Wang
B1 · 2019/04/11
#3286033
對營業時間沒有限制
(共 11 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
10.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上(B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#705655
6. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣一億元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#933097
33. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#1256024
35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#2985153
34. 擔任證券投資信託事業之發起人,不得有下列何者之情事? (A)曾因使用票據經拒絕往來,目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分 (C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑,剛好期滿一年
#1792942
35. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現 淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約 定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1792943
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1792944
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1792945
38. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,客戶服務相關部門應登載之內容包括: (A)申訴日期 (B)申訴性質 (C)類似申訴是否持續發生 (D)選項ABC皆是
#1792946
39. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#1792947
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742