阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
34、 ( ) 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務?
(A) 證券經紀商
(B) 證券自營商
(C) 期貨經理事業
(D) 期貨信託事業。
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(220), C(25), D(8), E(0) #1133587
詳解 (共 1 筆)
Sarah Jiang
B1 · 2018/08/26
#2973589
得兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業...
(共 64 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
26、 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 期貨經理事業 (D) 期貨信託事業
#1111924
35、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為: (A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D) 不得超過資本額二十倍。
#1133588
36、 ( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣10億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%。
#1133589
37、 ( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔? (A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (D) 選項A、B、C皆是。
#1133590
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,下列何者無須申報? (A) 登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 (B) 已申報再次使用內容僅微幅變動之案件 (C) 基金銷售機構之業務人員對臨櫃客戶提供之說明資料 (D) 發布基金優惠之新聞稿。
#1133591
39、 ( ) 新生證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣三千萬元 (B) 新臺幣四千萬元 (C) 新臺幣二千五百萬元 (D) 新臺幣六千萬元。
#1133592
40、 ( ) 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A) 事實發生起七日內 (B) 事實發生當日 (C) 事實發生日起二個營業日內 (D) 事實發生五日起。
#1133593
41、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A) 為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得與客戶借貸有價證券 (C) 以真實姓名從事證券投資分析活動 (D) 為求準確分析,以卜筮方式為投資人作投資分析。
#1133594
42、 ( ) 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析? (A) 上櫃股票 (B) 公債 (C) 上市股票 (D) 選擇權。
#1133595
43、 ( ) 信託公司運用甲投資人全權委託投資資產,投資於乙上市公司股票,應注意何限制? (A) 不超過甲委託資產淨資產價值之10% (B) 不超過甲委託資產淨資產價值之20% (C) 不超過甲委託資產30% (D) 不超過甲委託資產總額40%。
#1133596
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742