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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
> 試題詳解
34. 依證券投資信託及顧問法規定,何種事業不得兼營證券投資信託事業?
(A)證券商
(B)期貨商
(C)期貨信託事業
(D)期貨顧問事業
答案:
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統計:
A(128), B(870), C(58), D(181), E(0) #1139319
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/09
#2011845
證券投資信託及顧問法第 66 條 ...
(共 248 字,隱藏中)
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相關試題
35. 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約,則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金? (A)二萬元以上、十萬元以下 (B)十萬元以上、三十萬元以下 (C)十萬元以上、五十萬元以下 (D)十萬元以上、三百萬元以下
#1139320
36. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
#1139321
37. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)一年
#1139322
38. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員,立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得何種資格? A.證券投資分析人員資格;B.證券商高級業務員測驗合格;C.投信投顧業務員測驗合格 (A)僅B (B)僅C (C)B或C (D)僅A
#1139323
39. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1139324
40. 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品,有無相關法令規範? (A)網際網路部分無相關規範 (B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定 (C)電子郵件部分非投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告 (D)以網際網路宣傳並非會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告
#1139325
41. 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時,下列敘述之行為何者正確? (A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (D)製作有聲媒體廣告時,未以語音或文字聲明「本公司經主管機關核准之營業執照字號」
#1139326
42. 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者,不得有下列何種行為? (A)虛偽行為 (B)其他足致他人誤信之行為 (C)詐欺行為 (D)選項ABC皆不得為之
#1139327
43. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項ABC皆是
#1139328
44. 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣三千萬元
#1139329
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