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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
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34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關須事先經中央銀行核准或同意之事項,不包括下列何者?
(A)期貨信託事業於國內募集投資於國內之期貨信託基金
(B)期貨信託事業於國外募集投資於國內之期貨信託基金
(C)期貨信託事業於國內募集投資於國外之期貨信託基金
(D)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金
答案:
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統計:
A(188), B(15), C(7), D(12), E(0) #3292887
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6913124
1. 題目解析 這道題目主要涉及「期貨...
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相關試題
35.有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
#3292888
36.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,應依「期貨信託基金管理辦法」及期貨信託契約之規定運用期貨信託基金資產,除主管機關另有規定外,應遵守之規定下列何者錯誤? (A)不得投資於未上市、未上櫃股票、私募之有價證券及對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證 (B)得從事證券信用交易 (C)運用期貨信託基金投資於本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金或證券投資信託基金,不得收取經理費 (D)不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、 基金股份及投資單位以外之證券
#3292889
37.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,下列何者得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者
#3292890
38.下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述,何者錯誤? (A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣 (B)各子基金應記載事項之內容如有不同,僅需記載「不同」,毋須分別列示並比較差異 (C)應敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析 (D)如基金有投資國外地區之情形,應註明「投資國外」
#3292891
39.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站? (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)五日
#3292892
40.依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開 「關係人」之敘述,何者正確? (A)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (B)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#3292893
41.專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
#3292894
42.期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)得以銷售費或經理費收入為捐贈或與投資人權益無關之詞語為訴求 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#3292895
43.有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤? (A)應採記名式 (B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之 (C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業 (D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
#3292896
44.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#3292897
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