34.有關自動化投資顧問業務的再平衡(Rebalancing)服務，下列敘述何者錯誤？
(A)需告知與揭露有此項服務與運作
(B)需告知此項服務的成本以及限制
(C)事後、不事前報告服務決行內容
(D)不限於執行時機以外條件的告知

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統計： A(224), B(197), C(3439), D(563), E(0) #2817998

詳解 (共 6 筆)

#5609382
<投資組合再平衡>1.明確告...
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#5410509
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
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#5939437
金融科技力(2024版) P.333
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#5384543



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#6381242
(五）投資組合之再平衡 (Rebalancing)
  1. 為符合客戶承受投資風險程度或是維持原本設定比例，自動化投資顧問服務系統內建之資產組合自動再平衡功能者，應：
    (1) 明確告知客戶提供投資組合再平衡之服務；
    (2) 向客戶揭露投資組合再平衡如何運作(A)；
    (3) 告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本及其他可能之限制(B)；
    (4) 應與客戶事先約定自動化投資顧問服務之投資組合再平衡交易相關內容(C)；
    (5) 建立自動化投資顧問服務系統對市場發生重大變動時之政策與處理程序。
  2. 前項有關投資組合再平衡交易之約定內容，應包括但不限於下列條件(D)，以調整至原設定之目標投資組合比例：
    (1) 執行時機：分為定期 (月、季、半年或年度等 ) 及不定期 (由客戶自行指定或於達到預設之執行條件時) 檢視 ；
    (2) 執行條件：個別投資標的或整體投資組合之損益達預設之標準，或偏離原設定之投資比例達預設之標準；
    (3) 執行方式：以新增匯入資金、配息等買進或賣出，或就原組合之各標的部位調整賣出、買 進，以調整至原設定之目標投資組合比例。
  3. 倘投資組合再平衡交易之投資標的或比例與原約定不同，須先經客戶同意，始能進行調整。
資料來源：https://ifinbook.tabf.org.tw/File/EBook/459543/E0066/files/basic-html/page326.html
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#5615998
金融科技力2021 P304
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私人筆記 (共 2 筆)

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