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期貨交易法規
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104年 - 104年第1次期貨商業務員-期貨交易法規#20562
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35. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照?
(A)證券投資信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨信託事業
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統計:
A(40), B(333), C(55), D(94), E(0) #791165
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/03/05
#3812170
期貨顧問事業設置標準第 3 條 期...
(共 90 字,隱藏中)
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相關試題
36. 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確? (A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金 (B)須指撥營運資金及繳存營業保證金 (C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金 (D)毋須指撥營運資金,也毋須繳存營業保證金
#791166
37. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見
#791167
38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業? (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業
#791168
39. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推廣招攬 (B)推介建議 (C)研究分析 (D)交易決定
#791169
40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? (A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事 (C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
#791170
41. 有關期貨信託基金銷售機構之規定,以下敘述何者正確? (A)符合特定資格之產險公司得擔任之 (B)期貨信託事業應與期貨信託基金銷售機構簽訂委任契約 (C)期貨信託基金銷售機構得依特定金錢信託方式,以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (D)期貨信託基金銷售機構得交付受益憑證予受益人
#791171
42. 具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少? (A)新臺幣六百五十億元 (B)新臺幣七百五十億元 (C)新臺幣八百五十億元 (D)新臺幣一千億元
#791172
43. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之? (A)放款 (B)向票券商買入短期票券 (C)債券附買回交易 (D)存放於銀行
#791173
44. 依我國期貨交易法有關對作之型態包括:Ⅰ.詐欺;Ⅱ.場外沖銷;Ⅲ.交叉交易;Ⅳ.配合交易,以下何者正確? (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#791174
45. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#791175
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