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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務人員 - 投信投顧相關法規#63940
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35. 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為?
(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析
(B)以化名從事證券投資分析
(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介
(D)選項ABC皆是
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A(5), B(0), C(1), D(1094), E(0) #1641531
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/18
私人筆記#4706294
未解鎖
第十六條 證券投資顧問事業及其從業人員,...
(共 1942 字,隱藏中)
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37.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B)以化名從事證券投資分析 (C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D)以上選項皆是
#705682
12、 ( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A) 藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B) 以化名從事證券投資分析 (C) 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D) 以上皆是
#1134583
35.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B)以化名從事證券投資分析 (C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D)選項ABC皆是
#1785818
38.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B)以化名從事證券投資分析 (C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D)選項ABC皆是
#1907102
36. 證券投資信託事業之股東,除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)三十
#1641532
37. 某客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向某客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#1641533
38. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1641534
39. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,下列敘述何者為非? (A)以促進業務為目的 (B)運用傳播媒體為工具 (C)於不公開之場所進行 (D)向不特定之多數人宣傳之
#1641535
40. 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供證券投資信託基金過去投資績效供參考
#1641536
41. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1641537
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