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保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
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106年 - 合庫金控 儲備人員-保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點#67157
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35.保險公司中何者對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任?
(A)董(理)事會
(B)總經理
(C)總機構法令遵循單位
(D)防制洗錢及打擊資恐專責單位
答案:
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統計:
A(278), B(3), C(3), D(6), E(0) #1720029
詳解 (共 1 筆)
丸
B1 · 2019/11/13
#3665311
董(理)事會對確保建立及維持適當有效之防...
(共 62 字,隱藏中)
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相關試題
36.保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源,並由何者指派高階主管一人擔任 專責主管,賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權? (A)董(理)事會 (B)董事長 (C)總經理 (D)總機構法令遵循主管
#1720030
37.保險業應確保其國外分公司(或子公司),在符合當地法令情形下,實施與總公司(或母公司)一致之防制洗 錢及打擊資恐措施。當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在國之最低要求不同時,分公司(或子公司) 應就兩地選擇何種標準者作為遵循依據? (A)較高標準 (B)所在國標準 (C)總公司標準 (D)最適標準
#1720031
38.防制洗錢及打擊資恐專責主管應至少多久向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每季 (B)每半年 (C)每年 (D)每月
#1720032
39.保險業總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形,由以下哪些主管聯名 出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並提報董(理)事會通過?A董(理)事長(主席)B總經理C 總稽核(稽核人員)D總機構法令遵循主管(E)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (A)ABCD (B)ABDE (C)ABCE (D) ABCDE
#1720033
40.保險代理人公司、保險經紀人公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,須於何時申報? (A)每年三月底前 (B)每會計年度終了後三個月內 (C)每會計年度終了後四個月內 (D)每年四月底前
#1720034
41.保險業董(理)事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員、業務人員及與防制洗錢及打擊資恐業務 有關人員,應依其業務性質,每年安排多少時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A) 6 小時 (B)12 小時 (C) 24 小時 (D)適當時數
#1720035
42.保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,每年應至少參加經專責主管同意 之內部或外部訓練單位所辦理多少小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A) 6 小時 (B)12 小時 (C) 24 小時 (D)適當時數
#1720036
43.保險業應確保其國外分公司(或子公司),在符合當地法令情形下,實施與總公司(或母公司)一致之防制洗 錢及打擊資恐措施。當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在國之最低要求不同時,就標準高低之認定有 疑義時,以下列何者為依據? (A)保險業所在國之主管機關之認定為依據 (B)總公司董事會認定為依據 (C)分公司所在國之主管機關之認定為依據 (D)分公司防制洗錢及打擊資恐主管認定為依據
#1720037
44.保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,若非於中華民國一百零六年八月 三十一日前充任者,應於充任後多少時間內符合規定資格條件? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)兩年
#1720038
45.保險業防制洗錢及打擊資恐國內營業單位督導主管參加金管會認定機構所舉辦多少小時以上課程,並經考試及 格且取得結業證書,始符合保險業防制洗錢及打擊資恐規定資格條件? (A) 6 小時 (B)12 小時 (C) 24 小時 (D)適當時數
#1720039
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