阿摩線上測驗
登入
首頁
>
保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
>
106年 - 合庫金控 儲備人員-保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點#67157
> 試題詳解
40.保險代理人公司、保險經紀人公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,須於何時申報?
(A)每年三月底前
(B)每會計年度終了後三個月內
(C)每會計年度終了後四個月內
(D)每年四月底前
答案:
登入後查看
統計:
A(8), B(128), C(19), D(251), E(0) #1720034
私人筆記 (共 2 筆)
瑟琳
2022/11/06
私人筆記#4675896
未解鎖
保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構...
(共 43 字,隱藏中)
前往觀看
4
0
羽晴
2022/08/10
私人筆記#4499091
未解鎖
保險代理人公司、保險經紀人公司應將內部控...
(共 129 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
31.保險公司辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,應至少涵蓋下列哪些面向?A客戶B地域C產品D通 路E服務F交易G速度H變現 (A)ABCDE (B)ABCEG (C)ABCDEF (D)ABCDFH
#1720025
32.保險業在下列哪些新業務辦理或推出前,應進行洗錢及資恐風險評估,並建立相應之風險管理措施以降低所識 別之風險?A推出不具有保單價值準備金或現金價值之新產品B推出具有保單價值準備金或現金價值之新產品 C與金錢無關之服務D與金錢有關之服務E辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或 業務) (A)ABCDE (B)ADE (C) BDE (D) BD
#1720026
33.防制洗錢及打擊資恐內部控制要點所稱保險業包括下列哪些公司?A保險公司B專業再保險公司C保險代理 人公司(含兼營保險代理人業務之銀行)D保險代理人公司(不含兼營保險代理人業務之銀行)E保險經紀人公司 (含兼營保險經紀人業務之銀行)F保險經紀人公司(不含兼營保險經紀人業務之銀行)G辦理簡易人壽保險業務 之郵政機構 (A)ABCEG(B)ABDFG (C)ABCE (D) ABG
#1720027
34.具一定規模之保險代理人公司、保險經紀人公司防制洗錢及打擊資恐計畫得不包括下列哪些政策、程序及控管 機制?A確認客戶身分B客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核C交易之持續監控D紀錄保存E一定金額以上 通貨交易申報(F)員工遴選及任用程序 (A) ABC (B)BC(C) BCF (D)CDF
#1720028
35.保險公司中何者對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任? (A)董(理)事會 (B)總經理 (C)總機構法令遵循單位 (D)防制洗錢及打擊資恐專責單位
#1720029
36.保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源,並由何者指派高階主管一人擔任 專責主管,賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權? (A)董(理)事會 (B)董事長 (C)總經理 (D)總機構法令遵循主管
#1720030
37.保險業應確保其國外分公司(或子公司),在符合當地法令情形下,實施與總公司(或母公司)一致之防制洗 錢及打擊資恐措施。當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在國之最低要求不同時,分公司(或子公司) 應就兩地選擇何種標準者作為遵循依據? (A)較高標準 (B)所在國標準 (C)總公司標準 (D)最適標準
#1720031
38.防制洗錢及打擊資恐專責主管應至少多久向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每季 (B)每半年 (C)每年 (D)每月
#1720032
39.保險業總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形,由以下哪些主管聯名 出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並提報董(理)事會通過?A董(理)事長(主席)B總經理C 總稽核(稽核人員)D總機構法令遵循主管(E)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (A)ABCD (B)ABDE (C)ABCE (D) ABCDE
#1720033
41.保險業董(理)事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員、業務人員及與防制洗錢及打擊資恐業務 有關人員,應依其業務性質,每年安排多少時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A) 6 小時 (B)12 小時 (C) 24 小時 (D)適當時數
#1720035
相關試卷
108年 - 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(B卷)#85284
2019 年 · #85284
106年 - 合庫金控 儲備人員-保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點#67157
2017 年 · #67157
106年 - 合庫金控 儲備人員-保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點#67156
2017 年 · #67156