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保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
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106年 - 合庫金控 儲備人員-保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點#67157
> 試題詳解
40.保險代理人公司、保險經紀人公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,須於何時申報?
(A)每年三月底前
(B)每會計年度終了後三個月內
(C)每會計年度終了後四個月內
(D)每年四月底前
答案:
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統計:
A(9), B(129), C(20), D(255), E(0) #1720034
私人筆記 (共 2 筆)
瑟琳
2022/11/06
私人筆記#4675896
未解鎖
保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構...
(共 43 字,隱藏中)
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羽晴
2022/08/10
私人筆記#4499091
未解鎖
保險代理人公司、保險經紀人公司應將內部控...
(共 129 字,隱藏中)
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相關試題
41.保險業董(理)事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員、業務人員及與防制洗錢及打擊資恐業務 有關人員,應依其業務性質,每年安排多少時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A) 6 小時 (B)12 小時 (C) 24 小時 (D)適當時數
#1720035
42.保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,每年應至少參加經專責主管同意 之內部或外部訓練單位所辦理多少小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A) 6 小時 (B)12 小時 (C) 24 小時 (D)適當時數
#1720036
43.保險業應確保其國外分公司(或子公司),在符合當地法令情形下,實施與總公司(或母公司)一致之防制洗 錢及打擊資恐措施。當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在國之最低要求不同時,就標準高低之認定有 疑義時,以下列何者為依據? (A)保險業所在國之主管機關之認定為依據 (B)總公司董事會認定為依據 (C)分公司所在國之主管機關之認定為依據 (D)分公司防制洗錢及打擊資恐主管認定為依據
#1720037
44.保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,若非於中華民國一百零六年八月 三十一日前充任者,應於充任後多少時間內符合規定資格條件? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)兩年
#1720038
45.保險業防制洗錢及打擊資恐國內營業單位督導主管參加金管會認定機構所舉辦多少小時以上課程,並經考試及 格且取得結業證書,始符合保險業防制洗錢及打擊資恐規定資格條件? (A) 6 小時 (B)12 小時 (C) 24 小時 (D)適當時數
#1720039
46.外國保險業在臺分公司就防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,由下列哪些人負責出具?A總公司授 權之在臺分公司負責人B防制洗錢及打擊資恐專責主管C負責臺灣地區稽核業務主管D總機構法令遵循主管 (A) AB (B)ABC (C)ABCD (D)BCD
#1720040
47.保險業違反防制洗錢及打擊資恐內部控制要點所訂事項,金管會將視其情節之輕重,依照保險法可能有以下哪 些處分?A應限期改正,或併處新臺幣十萬元以上三百萬元以下罰鍰;情節重大者,廢止其許可,並註銷執業證照。 B未建立或未確實執行內部控制、稽核制度、招攬處理制度或程序者,應限期改正,或併處新臺幣十萬元以上三百 萬元以下罰鍰。C處負責人各新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰。D處一年以上七年以下有期徒刑,得併科 新臺幣二千萬元以下罰金。 (A)AB (B)ABC (C)ACD (D)ABCD
#1720041
48.下列哪些是保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第一點所說明,訂定要點的目的?A強化我國防制洗錢 及打擊資恐機制B健全保險業內部控制及稽核制度C增進保險業人員防制洗錢及打擊資恐認知D提升我國防制洗 錢及打擊資恐之國際聲譽 (A)AB (B)ABC (C)ABCD (D) ACD
#1720042
49.保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,其內容應包括下列哪些事點:A就洗錢及資恐風險進行辨識、 評估、管理之相關政策及程序。B依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,以管理及降低 已辨識出之風險,並對其中之較高風險,採取強化控管措施。C控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打 擊資恐計畫執行之標準組織與功能,且給予必要授權強化執行。D監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗 錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序,並納入自行查核及內部稽核點目,且於必要時予以強化。 (A)ABC (B)ABD(C) ACD (D) ABCD
#1720043
50.下列何者並非保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,所規定 辦理者? (A)應考量所有風險因素,以決定整體風險等級,及降低風險之適當措施 (B)應訂定更新風險評估報告之機制,以確保風險資料之更新 (C)應於完成或更新風險評估報告時,將風險評估報告送金管會核准 (D)應製作風險評估報告
#1720044
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