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期貨交易法規
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106年 - 106-1 期貨商業務員-期貨交易法規#62530
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35. 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)可蒐集資料,提出對景氣循環之看法
(B)可推出會員促銷方案
(C)對市場之行情進行研判或分析,並列其合理研判之依據
(D)不得以業務人員之名義,從事期貨交易分析
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統計:
A(17), B(473), C(19), D(75), E(0) #1609860
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/27
私人筆記#4787494
未解鎖
第 15 條 期貨顧問事業對委任人以...
(共 340 字,隱藏中)
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相關試題
36. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? 甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.證券投資顧問事業;丁.期貨經理事業 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
#1609861
37. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股 淨值低於面額者,應於多久時間內改善? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1609862
38. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金 之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項A、B、C皆非
#1609863
39. 下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一 定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
#1609864
40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? (A)向公司監察人購買不動產 (B)變更公司章程 (C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
#1609865
41. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#1609866
42. 有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者錯誤? (A)由期貨信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂 (B)用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約 (C)應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍 (D)期貨信託契約範本由主管機關訂定
#1609867
43. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者?甲.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募 集期貨信託基金發行受益憑證;乙.運用期貨信託基金從事交易或投資;丙.辦理境外期貨基金之募 集及銷售業務;丁.其他經金管會核准之有關業務 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
#1609868
44. 期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後幾個月內公告? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
#1609869
45. 期貨商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該期貨商之淨值應達下列何種規模? (A)新臺幣六億元以上 (B)新臺幣七億元以上 (C)新臺幣八億元以上 (D)新臺幣十億元以上
#1609870
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