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期貨交易法規
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105年 - 105-1 期貨商業務員 - 期貨交易法規#51808
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35. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之 職務者,以下何項行為正確?
(A)收受期貨交易人追繳之保證金
(B)接受期貨交易人全權委託之交易
(C)洩漏期貨交易人之資料
(D)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務
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A(28), B(46), C(8), D(433), E(0) #1303770
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/31
私人筆記#4797131
未解鎖
第 29 條 期貨交易輔助人之負責人...
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相關試題
36. 依我國期貨交易法,有關期貨信託事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)經營期貨信託事業須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非向主管機關申報備查,不得為之 (C)期貨信託事業於募集期貨信託基金應提出公開說明書 (D)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
#1303771
37. 有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定,下列敘述何者錯誤? (A)總公司之營業保證金為新臺幣一千萬元 (B)每一分支機構之營業保證金為新臺幣五百萬元 (C)總公司及每一分支機構之交割結算基金各為新臺幣一百萬元 (D)總公司及每一分支機構之結算保證金各為新臺幣一百萬元
#1303772
38. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過 失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商: (A)不負任何責任 (B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)得預先與期貨交易輔助人約定免除 (D)選項ABC皆非
#1303773
39. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為該期貨交易人 賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,稱為: (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#1303774
40. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?甲.購買非營業用之不動產; 乙.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;丁.為 期貨交易人預先扣繳稅額 (A)乙、丙 (B)甲、丁 (C)甲、丙 (D)乙、丁
#1303775
41. 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#1303776
42. 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確? (A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金 (B)須指撥營運資金及繳存營業保證金 (C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金 (D)毋須指撥營運資金,也毋須繳存營業保證金
#1303777
43. 取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作? (A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見 (C)內部稽核 (D)辦理期貨交易有關之出版品
#1303778
44. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
#1303779
45. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時, 依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處七年有期徒刑 (B)可處五年有期徒刑 (C)可處三年有期徒刑 (D)可處一年有期徒刑
#1303780
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