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投資型保險商品概要、金融體系概述
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110年 - 投資型保險第4章︰1-50#100798
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36 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件??
(A)已募集成立證券投資信託投 資
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近半年未曾受警告之處分
(D)最近一年內未受 到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可
答案:
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統計:
A(101), B(51), C(80), D(224), E(0) #2766812
詳解 (共 1 筆)
Stella
B1 · 2022/10/15
#5635448
(D) 最近2年[詳解]證券投資信託事業...
(共 821 字,隱藏中)
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90 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?(A)已募集成立證券投資信託投資(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處分(D)最近一年內未受到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可
#1911422
610. 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分(D)最近 1 年內未受到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可 之處分。
#3305261
670. 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分(D)最近 1 年內受到主管機關對公司或分支機構營業許可,為撤銷處分。
#3305371
37 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其 他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務, 係為下列何項業務?(A)證券投資顧問業務(B)證券投資信託業務(C)全權委託投資業務(D)全權委託保管業務。
#2766813
38 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件,主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少多久一次交由部門主管 及督察主管核閱?(A)每年(B)每季(C)每月(D)每日。
#2766814
39 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時,不得有下列何項行為?(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統 交易時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對 不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測,或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介(C) 以真實姓名從事證券投資分析活動(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之祕密
#2766815
40 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣 前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A)5(B)7(C)15(D)30
#2766816
41 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行買入?(A)3 日(B)7 日(C)15 日(D)30 日
#2766817
42 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出?(A)15 日(B)30 日(C)1 個月(D)2 個月。
#2766818
43 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書,申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股 權性質之衍生性商品名稱及數量等資料?(A)3(B)5(C)10(D)15
#2766819
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