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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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36. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金?
(A)保護型基金
(B)平衡型基金
(C)組合型基金
(D)指數型基金
答案:
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統計:
A(919), B(42), C(11), D(20), E(0) #1139529
私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/05
私人筆記#7806862
未解鎖
重點總結對照表 基金類型 是...
(共 424 字,隱藏中)
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相關試題
37. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#1139530
38. 小明大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問小明應先取得何種資格?甲.證券投資分析人員資格;乙.證券商高級業務員測驗合格;丙.投信投顧業務員測驗合格 (A)僅乙 (B)僅丙 (C)乙及丙 (D)僅甲
#1139531
39. 下列何者非全權委託投資業務之範圍? (A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D)全權委託投資業務人員依投資分析報告做成決策,為客戶執行投資交易行為
#1139532
40. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.銀行 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#1139533
41. 下列敘述何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先進行之行為? (A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約 (C)向客戶揭露收費之數額 (D)提供投資組合與研究分析
#1139534
42. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#1139535
43. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#1139536
44. 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1139537
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#1139538
46. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,投信投顧公會之理、監事,其由主管機關指派之比率至少應為? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一
#1139539
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