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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-3 保險事業發展中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A 卷):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#111205
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36.( )請問防制洗錢金融行動工作組織(FATF)係透過何種機制督促會員落實防 制洗錢與打擊資恐國際標準?
(A)經貿互助
(B)法律制裁
(C)自行調查
(D)相 互評鑑
答案:
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統計:
A(73), B(79), C(15), D(1591), E(0) #3007409
詳解 (共 1 筆)
茶茶
B1 · 2022/10/18
#5638313
<FATF督促會員落實防制洗錢與打...
(共 177 字,隱藏中)
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17.( )請問防制洗錢金融行動工作組織(FATF)係透過何種機制督促會員落實防 制洗錢與打擊資恐國際標準?(A)經貿互助(B)法律制裁(C)自行調查(D)相 互評鑑
#1948663
55.請問防制洗錢金融行動工作組織(FATF)係透過何種機制督促會員落實防 制洗錢與打擊資恐國際標準?(A)經貿互助(B)法律制裁(C)自行調查(D)相 互評鑑
#2760982
45.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)係透過何種機制督促會員落實防制洗錢與打擊資恐國際標準?(A)經貿互助(B)法律制裁(C)自行調查(D)相互評鑑
#3410894
37.( )下列何者為我國近年洗錢風險評估報告之重要原則?(A)以案例為本之原 則(B)以政策為本之原則(C)以金額為本之原則(D)以風險為本之原則
#3007410
38.( )金融業於辦理確認客戶身分時,下列何者錯誤?(A)原則上,完成確認客 戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易(B)依洗錢防 制法第 7 條之規範,確認客戶身分之程序必須以了解為基礎(C)客戶為已發 行無記名股票之法人時,應請客戶於每次股東會後,向機構或事業更新其 實質受益人資訊(D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之 家庭成員亦應適用
#3007411
39.( )辦理臨時性交易跨境匯款達多少金額(含等值外幣)時,金融機構應確認 客戶身分?(A)新臺幣 3 萬元以上(B)新臺幣 10 萬元以上(C)新臺幣 30 萬元 以上(D)新臺幣 100 萬元以上
#3007412
40.( )有關利用資訊判定重要政治性職務之人、其家庭成員與有密切關係之人的 指引,下列敘述何者錯誤?(A)完全不可採信客戶自行填報及申報資料 (B)應定期比對隨時更新的重要政治性職務之人資料庫(C)應有效地教導員 工如何判定客戶是否擔任重要政治性職務之人(D)查閱政府公布的財產申報 資料
#3007413
41.( )下列何者不是保險會被當作洗錢工具的特點?(A)產業規模龐大(B)保險商 品多樣化(C)保險商品皆無法累積現金價值(D)要保人、被保險人、受益人 或付款人可為不同人
#3007414
42.( )下列哪一個不是保險產品與服務、交易或通路之洗錢風險因素?(A)與現 金之關聯程度(B)客戶之性別、年齡與個人病史(C)保單具高額保費或高額 現金價值(D)保費來自未知或無關係之第三者
#3007415
43.( )下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況? (A)客戶屬於重要政治性職務之人(PEPs)(B)客戶透過電話行銷購買保險商 品(C)客戶在境外並且透過 OIU 購買保險商品(D)客戶在近期曾經被保險公 司申報具有疑似洗錢交易
#3007416
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