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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
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36.下列何者不正確?
(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項
(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項
(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
答案:
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統計:
A(6), B(8), C(92), D(4), E(0) #233065
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/11
#3774410
( C ) 期貨商不得接受全權委託代為決...
(共 53 字,隱藏中)
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37.非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?(1)破產;(2)解散;(3)依法應停止收受期貨交易人訂單;(4)停業:(A)僅(1)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(4) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233066
38.如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日內 (D)七個營業日內。
#233067
39.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用,應由下列何者承擔?(A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關。
#233068
40.期貨商最遲應於何時將其他期貨商與該期貨商訂有承受契約之契約書影本,報主管機關備查?(A)應於開業後二個月內 (B)應於接獲主管機關移轉之命令後二個營業日內 (C)應於取得主管機關核發之許可證照後一個月內 (D)選項A、B、C皆非。
#233069
41.依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜,下列敘述何者錯誤?(A)主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商 (B)期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商 (C)因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔 (D)承受之其他期貨商得向移轉之期貨商收取費用。
#233070
42.下列何者不正確?(A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者,應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務 (B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時,就其了結目的之範圍內,仍視為期貨商 (C)因命令停業之期貨商,於了結期貨交易事務之範圍內,視為未停業 (D)期貨商於部分業務歇業時,應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報。
#233071
43.依我國期貨交易法之規定,期貨商於解散或部分業務歇業時,應由何人陳明事由,向主管機關申報之?(A)發起人 (B)發言人 (C)負責人 (D)持股百分之十以上之大股東。
#233072
44.關於期貨商組織之規定,下列何者正確?(1)應為獨資;(2)應為合夥;(3)應為股份有限公司;(4)經目的事業主管機關許可兼營之事業得不為股份有限公司:(A)(2)、(4) (B)(1)、(3) (C)(1)、(2) (D)(3)、(4)。
#233073
45.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者,不得擔任期貨商之經理人或業務員?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。
#233074
46.期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之?(A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年。
#233075
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