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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題 科目:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#107174
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36.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料於歸檔後至少須保存多久期限?
(A)一季
(B)半年
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(34), B(70), C(365), D(167), E(0) #2901141
詳解 (共 1 筆)
kidde666
B1 · 2022/04/12
#5414345
交割後作業保管機構於交割當日,不論是否完...
(共 66 字,隱藏中)
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46.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期 限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#763705
45、 ( ) 有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期限? (A) 一季 (B) 半年 (C) 一年 (D) 二年。
#1240410
48.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料於歸檔後至少須保存多久期限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#2900773
34.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#2901357
37.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#2901142
38.銀行辦理財富管理業務所有商品或服務之廣告或宣傳資料,均應經相關單位主管審閱,確認內容無不當或不實陳述及違法 情事,下列何者為非必要之審核單位主管? (A)人事主管 (B)法務主管 (C)部門主管 (D)法令遵循主管
#2901143
39.銀行經營財富管理業務應經銀行內哪一個單位核可? (A)董(理)事會 (B)常董會 (C)經理人會議 (D)資產負債管理委員會
#2901144
40.證券承銷商出售其所承銷之有價證券,須代理發行人交付下列何者? (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)營業計畫書 (D)財務預測說明書
#2901145
41.有關證券商在辦理證券承銷案件時,除先行保留自行認購部分外,其配售方式種類,下列敘述何者錯誤? (A)員工認購 (B)競價拍賣 (C)詢價圈購 (D)公開申購配售
#2901146
42.有關證券商與發行公司議定之包銷報酬或代銷手續費,分別不得超過包銷有價證券總金額與代銷有價證券總金額之多少百 分比? (A)10%;10% (B) 5%;5% (C)5%;10% (D)10%;5%
#2901147
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