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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
> 試題詳解
48.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料於歸檔後至少須保存多久期限?
(A)一季
(B)半年
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(59), B(126), C(1126), D(490), E(0) #2900773
詳解 (共 2 筆)
王蒼瀚
B1 · 2022/06/14
#5508027
交割後作業 保管機構於交割當日,不論是否...
(共 68 字,隱藏中)
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soniachen631208
B2 · 2023/11/09
#5963232
有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權...
(共 50 字,隱藏中)
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相關試題
46.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期 限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#763705
45、 ( ) 有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期限? (A) 一季 (B) 半年 (C) 一年 (D) 二年。
#1240410
36.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料於歸檔後至少須保存多久期限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#2901141
34.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#2901357
49.依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其監察人至少應有幾人符合信託專門學識或經驗? (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)四人
#2900774
50.辦理員工福利儲蓄(或持股)信託專戶存摺之保管與帳務處理,其人員如何配置始符合內部控制原則? (A)由主管負責辦理 (B)分由不同人員辦理 (C)由主管指定專人一人辦理 (D)信託存摺交由委員會自行保管
#2900775
51.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#2900776
52.銀行辦理財富管理業務所有商品或服務之廣告或宣傳資料,均應經相關單位主管審閱,確認內容無不當或不實陳述及違法 情事,下列何者為非必要之審核單位主管? (A)人事主管 (B)法務主管 (C)部門主管 (D)法令遵循主管
#2900777
53.銀行經營財富管理業務應經銀行內哪一個單位核可? (A)董(理)事會 (B)常董會 (C)經理人會議 (D)資產負債管理委員會
#2900778
54.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意業 務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)專業原則 (D)保密原則
#2900779
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