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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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36.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非?
(A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家
(B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人
(C)新受任全權委餘管機構減通知受任人,共同與客戶簽訂三方權益協定書
(D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個别簽訂
答案:
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統計:
A(737), B(37), C(43), D(43), E(0) #705731
詳解 (共 1 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/15
#2791209
每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以...
(共 26 字,隱藏中)
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30、 ( ) 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A) 每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B) 客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C) 新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D) 客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#1158526
19.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機 構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#1812849
19. 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機 構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#1968362
45. 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#2205101
12. 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機 構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#2565079
21.下列有關全權委託保管機構之敘述,何者為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#3290664
30.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#2589657
27. 有關全權委託保管機構,下列何者敘述為非?(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書(D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#3770815
37.證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料,廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)-年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#705732
38.下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,下列何者正確? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)以上選項皆是
#705733
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