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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#97892
> 試題詳解
36. 下列何者為期貨服務事業?甲.期貨信託事業;乙.期貨經理事業;丙.期貨顧問事業
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙皆是
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統計:
A(6), B(7), C(9), D(437), E(0) #2678710
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585207
期貨交易法 第 三 節 期貨服務事...
(共 152 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並公告
#2678675
2. 有關期貨信託事業內部稽核規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)內部稽核人員應向期貨公會登錄 (C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司內部控制制度規定 (D)應製作工作底稿後完成稽核報告,並保存三年期間
#2678676
3. 專營期貨信託事業應設置哪些部門?甲.研究分析部門;乙.財務會計部門;丙.內部稽核部門 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678677
4. 有關期貨信託事業之基金經理人之敘述,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#2678678
5. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? (A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事 (C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
#2678679
6. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發 行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發 行股份總數百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)選項ABC皆非
#2678680
7. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#2678681
8. 關於期貨信託事業其業務之經營,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險 (C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供公開說明書 (D)期貨信託事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證等文件,隨時供主管機關查核
#2678682
9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確? (A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就 出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編 號建檔,至少保存三年 (D)選項ABC皆非
#2678683
10. 下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人,應本誠實信用原則執行業務 (B)除法令另有規定外,期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣 (C)非業務員之其他從業人員不得執行業務員職務 (D)非業務員之其他從業人員不得執行代理業務員職務
#2678684
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