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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119
> 試題詳解
36. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作 業應如何處理?
(A)應即通知客戶
(B)應即通知全權委託保管機構
(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
(D)選項ABC均正確
答案:
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統計:
A(25), B(11), C(21), D(2658), E(0) #2035329
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694522
未解鎖
第六十六條 受任人因解散、撤銷或廢止許...
(共 388 字,隱藏中)
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33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項(A)、(B)、(C)均正確
#933124
40、 ( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理? (A) 應即通知客戶 (B) 應即通知全權委託保管機構 (C) 應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D) 選項(A)、(B)、(C)均正確。
#1133693
8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後 續作業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1255999
8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後 續作業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1792916
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1799001
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1801272
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作 業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#2117091
37. 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存賠償準備金者,免提存營業保證金 (B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金 (C)因全權委託投資業務所生債務之委任人或受益人,對於營業保證金並無優先受償權 (D)投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金
#2035330
38. 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利 依規定應如何分配? (A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人 (C)分配至甲公司帳戶 (D)分配至全權委託保管機構
#2035331
39. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意那些事項? 甲.投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙.投資分析 為投資決定之依據;丙.投資經理人依據投資分析,即可執行買賣事項 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2035332
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