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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#81004
> 試題詳解
36. 期貨信託事業募集何種期貨信託基金,應於公開說明書記載「投資固定收益商品及從事期貨交易之 預估比率、所投資之固定收益商品評等等級及到期期限、商品及期貨交易契約之發行者、交易對 象」?
(A)組合型期貨信託基金
(B)傘型期貨信託基金
(C)保本型期貨信託基金
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金
答案:
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統計:
A(18), B(5), C(272), D(95), E(0) #2116828
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/08
#3872317
九、下列種類期貨信託基金應再敘明之事項:...
(共 729 字,隱藏中)
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相關試題
37. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何? (A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事 (B)公開說明書之內容應具有時效性 (C)公開說明書刊印前,發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露 (D)選項ABC皆是
#2116829
38. 依據期貨業商業同業公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者? (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費
#2116830
39. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是? (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
#2116831
40. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估
#2116832
41. 下列何者須編製公開說明書? (A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者 (B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者 (C)期貨信託事業於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者 (D)選項ABC皆是
#2116833
42. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,近五個營業日所收取與支付之保 證金及權利金合計數之平均值,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#2116834
43. 下列何者為期貨服務事業? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)選項ABC皆是
#2116835
44. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知 識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? (A)期貨信託相關管理法令 (B)期貨業商業同業公會相關自律規範 (C)向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業 (D)選項ABC皆是
#2116836
45. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範 圍? (A)淨資產價值報告書 (B)投資明細表 (C)淨資產價值變動表 (D)受益人權益變動表
#2116837
46. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基 金淨資產價值之多少百分比? (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#2116838
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