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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#81004
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42. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,近五個營業日所收取與支付之保 證金及權利金合計數之平均值,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十
答案:
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統計:
A(187), B(137), C(54), D(43), E(0) #2116834
詳解 (共 1 筆)
阿胖胖
B1 · 2021/06/22
#4826674
發文日期:中華民國103年11月28日發...
(共 211 字,隱藏中)
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43. 下列何者為期貨服務事業? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)選項ABC皆是
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44. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知 識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? (A)期貨信託相關管理法令 (B)期貨業商業同業公會相關自律規範 (C)向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業 (D)選項ABC皆是
#2116836
45. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範 圍? (A)淨資產價值報告書 (B)投資明細表 (C)淨資產價值變動表 (D)受益人權益變動表
#2116837
46. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基 金淨資產價值之多少百分比? (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#2116838
47. 依據期貨業商業同業公會自律規範,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,募足最低淨發 行總面額,應由期貨信託事業檢具相關證明,於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申 報? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#2116839
48. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#2116840
49. 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三 十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分 比,應依規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2116841
50. 期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤? (A)自確定不成立日起十個營業日內辦理 (B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之 (C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止,按保管機構一年期定 期存款利率計算之利息 (D)利息計算至新臺幣元,不滿一元者四捨五入
#2116842
1. 凡事都先有目標,才談控制;如果控制沒有控制的目標(目的): (A)沒有關係,雖然沒有控制的目標,控制還是可以有意義 (B)沒有關係,控制因人而異 (C)不可以,如果沒有控制的目標,控制就變成無意義 (D)沒有關係,因控制就在建立目標
#2116843
2. 企業建立內部控制時: (A)可以不計成本,以追求控制的嚴謹 (B)必須衡量成本效益 (C)須在對人有所懷疑時,才去控制 (D)依政府相關法規作為控制的準繩
#2116844
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