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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
36. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定?甲.在國內募集;乙. 最低成立金額為新臺幣五億元;丙.自成立日後滿一個月,受益人始得申請買回
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
答案:
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統計:
A(352), B(18), C(29), D(179), E(0) #3090151
詳解 (共 2 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/03
#5797866
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 EN...
(共 436 字,隱藏中)
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10
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Sis Fish
B2 · 2024/07/04
#6153973
(丙)滿45日
3
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相關試題
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者, 得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.提供國外顧問服務之專業機構或 其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090152
38. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?甲.傘型;乙.保證型;丙.組合型 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090153
39. 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (B)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (C)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性 (D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#3090154
40. 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素? (A)保證機構之信用風險 (B)外匯風險 (C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險 (D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險
#3090155
41. 下列何者非期貨信託基金按季更新公開說明書應記載基金運用狀況之事項? (A)投資單一股票金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上之股票名稱、股數及每股市價 (B)投資單一債券金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上之名稱、投資金額及比率 (C)淨資產總額之組成項目、金額及比率 (D)期貨信託事業最近一年之信用評等狀況
#3090156
42. 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A)基金之受益憑證應以實體發行 (B)基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (C)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應依證券集中保管事業之相關規定辦理
#3090157
43. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下 列何者?甲.期貨信託事業;乙.期貨信託事業負責人;丙.其他曾在公開說明書上簽章者;丁.基金銷售機 構 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3090158
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard &Poor’s Corp.評定,債務發行評等達 BBB 級 (含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Moody’s Investors Service 評定,債務發行評等達 Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#3090159
45. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除首次募集外,應自開始募集日起多少時間內募集成立? (A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天
#3090160
46. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品,相關暴險規定何者有誤? (A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露 (D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露,向期貨公會申報
#3090161
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