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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
42. 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤?
(A)基金之受益憑證應以實體發行
(B)基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之
(C)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法
(D)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應依證券集中保管事業之相關規定辦理
答案:
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統計:
A(439), B(14), C(9), D(18), E(0) #3090157
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/03
#5797844
期貨信託基金管理辦法 第 59 條 ...
(共 118 字,隱藏中)
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43. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下 列何者?甲.期貨信託事業;乙.期貨信託事業負責人;丙.其他曾在公開說明書上簽章者;丁.基金銷售機 構 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3090158
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard &Poor’s Corp.評定,債務發行評等達 BBB 級 (含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Moody’s Investors Service 評定,債務發行評等達 Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#3090159
45. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除首次募集外,應自開始募集日起多少時間內募集成立? (A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天
#3090160
46. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品,相關暴險規定何者有誤? (A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露 (D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露,向期貨公會申報
#3090161
47. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金 淨資產價值之多少百分比? (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#3090162
48. 依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任? (A)期貨信託事業之董事長 (B)期貨信託事業之董事會 (C)期貨信託事業之總經理 (D)期貨信託事業之風險管理委員會
#3090163
49. 依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期 貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非? (A)不得以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)不得對於業績及績效作誇大之宣傳 (C)不得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題 (D)得使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
#3090164
50. 期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者? (A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B)基金成立滿六個月以上 (C)基金成立未滿三年者,應揭露一年、二年及自成立日以來之績效 (D)基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
#3090165
1. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#3090166
2. 考量氣候變遷及低碳轉型可能對投信事業營運造成影響,為完備業者落實氣候變遷之風險管理制 度,下列何者敘述為非? (A)董事會應認知氣候風險為其所面臨的風險之一 (B)對於氣候風險之管理,應由高階經理人督導公司氣候風險策略及業務計畫之擬定與執行 (C)高階經理人或相關管理階層應負責發展及執行應對策略及計畫,定期向董事會報告 (D)公司應依據實體風險及轉型風險可能對本身的財務影響作評估及揭露
#3090167
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