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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
49. 依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期 貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非?
(A)不得以「無折價風險」等相類詞語作為廣告
(B)不得對於業績及績效作誇大之宣傳
(C)不得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題
(D)得使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
答案:
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統計:
A(1), B(2), C(4), D(469), E(0) #3090164
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/03
#5797944
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣...
(共 1791 字,隱藏中)
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相關試題
50. 期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者? (A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B)基金成立滿六個月以上 (C)基金成立未滿三年者,應揭露一年、二年及自成立日以來之績效 (D)基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
#3090165
1. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#3090166
2. 考量氣候變遷及低碳轉型可能對投信事業營運造成影響,為完備業者落實氣候變遷之風險管理制 度,下列何者敘述為非? (A)董事會應認知氣候風險為其所面臨的風險之一 (B)對於氣候風險之管理,應由高階經理人督導公司氣候風險策略及業務計畫之擬定與執行 (C)高階經理人或相關管理階層應負責發展及執行應對策略及計畫,定期向董事會報告 (D)公司應依據實體風險及轉型風險可能對本身的財務影響作評估及揭露
#3090167
3. 證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存,須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序,並聘用 專業人員,每年應最少幾次進行相關帳冊之查核,於客戶要求時得提供予客戶查閱? (A)1 次 (B)2 次 (C)3 次 (D)4 次
#3090168
4. 「鼓勵投信躍進計畫」訂有三大評估面向,以下何者為非? (A)投研能力 (B)國際布局 (C)人才培育 (D)資產規模
#3090169
5. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A)每星期第一營業日 (B)每一營業日 (C)應即時公告 (D)每個月公告一次
#3090170
6. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之? (A)投信投顧公會 (B)財政部 (C)金管會 (D)中央銀行
#3090171
7. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
#3090172
8. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押 或行使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#3090173
9. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為五日
#3090174
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